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浅析特种设备安全监管中“双随机”抽查机制的合理运用

来源: 苏州工商行政管理局   作者:徐旼佳  2017-01-11 09:46:58

  近年来,随着经济快速发展,特种设备数量逐年增长,给经济发展带来巨大效益的同时,也给安全监管带来了很大压力。但由于特种设备的特殊性和高危性,如何有效实施特种设备安全监管,确保不出安全生产事故,成为市场监管部门亟待思考的问题。

  一、特种设备基层监管存在不少问题

  目前,特种设备基层监管主要存在以下难点。一是基层特设监管力量薄弱,专业水平普遍不高。二是基层检查多而散,一定程度上影响企业经营秩序。三是容易受“人情往来”、“惯性思维”等影响,不利于隐患问题的发现和解决。以常熟市市场监管局某分局为例,辖区内涉及特种设备的经营主体600余家,各类在用特种设备近5000台(套),而分局特设专职监管人员只有1人,持有特种设备安全监察员证的也只有1人。而辖区包含城区和郊区,其中商业区、商业区、旅游区交错分布,特种设备的安装和使用情况也各有特点,可谓是数量大、种类多、分布广、情况复杂,想对各类特种设备进行完备的监管只能说是心有余而力不足。个人认为在特设监管中合理运用“双随机”抽查机制是提高特设监管工作效率,应对目前特设基层监管难题的有效方案。

  二、“双随机”抽查优势分析

  何谓“双随机”抽查?根据国务院办公厅发布《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》,《通知》鼓励基层监管部门在工作中推广“双随机”抽查机制。所谓“双随机”抽查,即通过建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的抽查机制进行既定的执法监督检查的一种新型监管模式。主要存在以下几点优势。

  (一)“双随机”抽查有利于营造公平市场环境

  “双随机”抽查打破了过去属地监管模式,监管人员与监管对象的监管关系仅发生在此次抽查工作中,能有效防止“人为”监管、“任性”检查情况的发生。一方面,“双随机”抽查因监管人员与监管对象间较少发生“交集”,可以有效避免属地监管人员因熟悉辖区市场主体而进行“人情监管”的问题。另一方面,“双随机”抽查避免了属地监管人员因对监管对象相关情况熟悉而在检查中存在惯性思维“印象”,而对隐患疏于发现。此外,“双随机”抽查的检查人员随机抽选组合,营造了相互制约、相互监督的检查环境,较好防范了“说情风”以及失职渎职行为。

  (二)“双随机”抽查国家简政放权、避免执法扰民改革思路

  在传统监管模式中,一些合法经营者经常面临监管部门三番五次的检查,一些执法人员借手中权力吃拿卡要,造成不良影响,使得企业负担加重,备受困扰;另一方面,全面铺开的“地毯式”检查使得本来就抓襟见肘的监管力量更分散,不免造成检查浮于表面,流于形式,而一些问题企业,只要做好“表面文章”,就能应付过检查,这样的效果比不检查还糟糕。“双随机”抽查必将打破这一潜规则,追求效率和深度,在做好监管任务的同时尽量降低对企业的影响。

  (三)“双随机”抽查有利于提高基层监管部门工作效率

  以“双随机”抽查模式取代以往传统的监管方式,改“普查”为“抽查”,减少了工作量,缓解了基层监管力量的不足的问题,使得基层监管力量能够将有限的精力集中投入到少数抽中监管对象身上,有利于将具体监管检查做精做细做全,而不是以往追求面面俱到的监管却因为精力不足使得检查如同“蜻蜓点水”,点到即止;另一方面,实施跨区域人员随机抽选,同一检查组的检查人员来自不同分局,在相互监督的基础上相互竞争、相互学习,取长补短,必能促使自身监管水平迅速提升,也能促进工作效率的提高。

  三、双随机抽查的实际运用

  那么如何结合特设基层监管的实际情况,灵活运用“双随机”抽查呢,个人认为主要有以下几方面:

  (一)制定随机抽查标准程序并严格执行

  为监管检查制定标准的检查程序,明确具体的检查流程和检查事项,将检查具体化、制度化、规范化。针对检查的抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等不同,可以设置多套的检查标准程序,实际检查时,按照实际情况选用某套标准程序进行执法检查。标准检查程序可根据相关法律法规规章的修订情况和工作实际进行动态调整。实际检查中要求执法人员严格按选定的检查程序一一检查,并做好检查结果的记录,并由相关人员签字确认,对“双随机”抽查过程做到全程留痕,实现责任可追溯。对于既定程序中没有规定的项目,一律不得擅自开展检查,若检查中发现存在严重隐患的可能较大,则请示上级后再行其他方面的检查。

  (二)建立“双随机”抽查动态数据库

  要建立健全随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查数据库。该数据库要根据情况变化,如特种设备的登记、停用、注销、变更情况进行随时更新。从市场主体名录库中随机抽取检查对象,从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员,推广运用电子化手段进行随机抽取。

  (三)合理确定随机抽查的比例和频次

  要根据特设监管对象的实际情况进行分类,合理确定随机抽查的比例和频次,既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度,又要防止检查过多造成不良影响。针对过往投诉举报多、有过设备超期未检、存在过严重隐患、学校医院超市等人员密集的公共场所及以及设备安装使用较长年限的监管对象,则要有一定程度的倾斜,提高抽查比例。同时,通过受理投诉、举报、检验机构反馈等获取可能存在安全隐患的特设使用单位信息。

  (四)强化“双随机”抽查监管督促整改环节

  检查虽然由“双随机”完成,但是在检查中发现的问题不可能由临时检查人员来监督整改,还是应由所在辖区就近处理,进行督促整改闭环监管,若是有不配合的情况更要及早移交相关科室进行立案处罚。这就要求必须完善监管闭环流程的相关规定,做好相关监管材料的移交手续,明晰对应职责的划分,需要监管人员内部更多的沟通协调。

  (五)加强对违法违规行为的处罚速度和力度

  针对抽查中发现的违法违规行为,要通过多种形式,依法依规加快和加大惩处速度和力度,才能形成有效震慑,增强市场主体守法的自觉性。同时可以将抽查情况及查处结果通过多种信息发布渠道及时向社会公布,一是接受社会监督;二是通过公布违规受处罚情况倒逼企业加强对特设安全的重视;三是加强宣传,以之为案例进行宣传教育,普及特设相关知识,引导人们形成安全意识。

  (六)提升“双随机”监管人员业务水平

  “双随机”抽查的实施,需要一批有着较高专业水平和职业道德的监管人员。原来属地监管,监管人员对辖区内的特设种类、分布和使用情况都比较了解,而“双随机”制度施行后,检查人员都是随机抽调,检查又需要做到“精”而“深”,那就势必要求检查人员对各类特种设备的专业知识和法律法规都要熟练掌握,这一问题能够通过举办法律法规学习培训、知识竞赛、模拟检查练兵、经典案例借鉴、举办知识讲座等形式来提高。

  “双随机”制度的实现,必将有效降低监管中的“人”因素的影响,将行政执法公开化、透明化、制度化,为市场主体营造一个更加公平竞争的发展环境。随着“双随机”检查制度运用和完善,将来我们可以将更多的随机元素引入检查,期待相关制度进一步的发展,相信在不断的改进完善下,“随机”抽查必将扬长补短,在特设监管工作中发挥更强大的作用。

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责任编辑:杨月、崔欣

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